自主規制ルール

■倫理規程

会員のみならず、広くM&A仲介業を行っている者が、依頼者の正当な利益を実現し、誠実にM&A仲介業務を行うにあたって、業務品質の確保と向上を図るために、業界全体で遵守すべきと当協会が考える職業倫理を定めるもの。

規程内容

• 法令等の遵守
• 品位の保持
• 利益相反事項への対処
• 顧客利益の最大化
• 依頼者との契約
• 秘密の保持・情報の管理
• 営業及び広告
• 教育・研修
• 会員の責務
• 協会の責務

倫理規程

■業界自主規制ルール

広告・営業規程

会員が行う広告・営業等の適正化により、中小M&A業界が品位を保持し、信頼を確保することで、その健全な発展と地位の向上を図り、依頼者の利益を保護する目的で定めるもの。

規程内容

第一章　通則

• 目的
• 定義
• 総則

第二章　広告

• 社名等の明示
• 広告における禁止事項

第三章　営業

• 営業上の秘密保持
• 営業上のインサイダー取引の防止
• 企業に関する重要事項の説明
• 営業の進捗等に関する報告
• 営業上の伝達
• 最適なマッチングの実現
• M&A成立後のリスク事項に対しての説明義務
• 営業全般に関する禁止行為
• 仲介契約の締結に向けた営業に関する禁止行為
• 仲介契約の不当利用に関する禁止行為
• 利益相反に関する禁止行為
• 不正な競争に関する禁止行為

第四章　雑則

• 特定広告・営業勧誘停止の措置
• 社内管理体制の整備

広告・営業規程

コンプライアンス規程

会員が倫理規程の精神に則りM&A仲介業務を行う為に参考にすべき行動規範を示すとともに、各会員の役員・従業員が遵守すべき事項の指針を示すことを目的に定めるもの。

規程内容

• 目的
• 定義
• コンプライアンス体制整備及び実効性の確保
• 利益相反行為の防止等、依頼者の利益保護の場面の体制整備
• 適切な報酬及びその説明
• 秘密保持・情報管理
• インサイダー取引の防止
• 反社会的勢力との関係遮断
• 人権の尊重
• 業法の遵守
• 会計・税務の正確な記録
• 腐敗の防止
• コンプライアンス教育
• 小規模会員の特例
• 協会による調査

コンプライアンス規程

契約重要事項説明規程

中小M&Aにおける譲り渡し側・譲り受け側と仲介者との間の仲介契約及び取引の内容等についての留意事項を示すとともに、会員が依頼者に対して実施すべき重要な事項の説明について、その具体的な実施方法・内容等を明らかにすることで、M&Aの円滑な実現のための依頼者の理解を促進する目的で定めるもの。

規程内容

• 目的
• 定義
• 契約重要事項説明の実施範囲
• 契約重要事項説明の方法等
• 仲介契約とFA契約の違いと特徴
• 仲介業務の範囲・内容
• 依頼者が仲介者に対して支払う手数料並びにその支払の条件、時期及び方法
• 秘密保持に関する事項
• 専任条項に関する事項
• 直接交渉の制限に関する事項
• テール条項
• 契約期間、更新及び中途解約に関する事項
• 責任（免責）に関する事項（損害賠償責任が発生する要件、賠償額の範囲等）
• 依頼者との利益相反のおそれがあるものと想定される事項
• インサイダー取引

契約重要事項説明規程

※倫理規程は2024年１月１日施行。業界自主規制ルールは総則的部分に関して2024年1月1日施行、その他部分は2024年４月１日までの間の相当な時期に順次実施。